16.02.2021 14:33
Документы.
Просмотров всего: 11731; сегодня: 3.

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

Банк России вводит дифференцированные требования к системе внутреннего контроля профучастников.

Большинство профессиональных участников рынка ценных бумаг будут выстраивать свою систему внутреннего контроля в зависимости от того, к какой категории они относятся — «малым», «средним» или «крупным». Требования к системе вводятся с 1 октября 2021 года и закреплены в указании Банка России, которое зарегистрировал Минюст.

Уточняется также система показателей, по которым определяется категория участника рынка, исходя из характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков.

Согласно новым требованиям, «малые» профучастники имеют возможность не назначать у себя внутреннего контролера. Его функции могут быть возложены на другого работника профессионального участника. Требования к проведению внутреннего аудита, а также наличию внутреннего аудитора устанавливаются только для «крупных» профессиональных участников.

Меняются правила и для тех, кто намеревается получить лицензию профучастника. На момент подачи документов им достаточно иметь кандидата на должность внутреннего контролера. Кроме того, соискатель лицензии, не являющийся кредитной организацией, освобождается от обязанности обеспечивать нахождение контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по адресу юрлица с даты представления документов в Банк России.

Новые правила реализуют принцип пропорционального регулирования и способствуют снижению регуляторной нагрузки на ряд профессиональных участников, включая «малые» и «средние» компании.

Указание от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 февраля 2021 года, регистрационный № 62416, и указание от 16 декабря 2020 года № 5666-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 января 2021 года, опубликованы на сайте Центрального банка Российской Федерации и официальном интернет-портале правовой информации.


ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников


Ньюсмейкер: Национальное деловое партнерство "Альянс Медиа" — 12081 публикация
Сайт: cbr.ru/press/event/?id=9587
Поделиться:

Интересно:

9 декабря Россия отмечает памятную дату - День Героев Отечества
09.12.2023 10:00 Новости
9 декабря Россия отмечает памятную дату - День Героев Отечества
9 декабря Россия отмечает День Героев Отечества. В этот день чествуют Героев Советского Союза, Героев Российской Федерации, кавалеров ордена Святого Георгия и ордена Славы. Впервые в Российской Федерации День Героев Отечества отмечался 9 декабря 2007 года, однако этот праздник имеет вековые...
Об истории уличного освещения в Москве
08.12.2023 17:31 Новости
Об истории уличного освещения в Москве
8 декабря по новому стилю (27 ноября - по старому) 1730 года был издан Указ Сената о создании в Москве уличного освещения. 293 года назад он звучал так: "Указ о сделании для освещения в зимнее время в городе стеклянных фонарей". Этот документ положил начало постоянному уличному освещению...
Останки четырех воинов РККА перезахоронили в Калининградской области
08.12.2023 10:19 Новости
Останки четырех воинов РККА перезахоронили в Калининградской области
В посёлке Пятидорожное Калининградской области на Мемориальном комплекте на братской могиле советских воинов, погибших в феврале-апреле 1945 года, состоялась церемония перезахоронения останков четырех советских воинов, погибших при защите Отечества в ходе Восточно-Прусской наступательной...
Некоторые страны встали на сознательный путь подмены реальной истории
07.12.2023 09:18 Новости
Некоторые страны встали на сознательный путь подмены реальной истории
В Москве в ТАСС состоялась презентация, посвящённая результатам совместного проекта ТАСС, исследовательской и технологической компании «Крибрум» при участии Института наследия и современного общества РГГУ «Фальсификации истории. Войны памяти: битва за прошлое». На презентации выступил председатель...
Потомкам защитников Москвы представили фильм о народном ополчении
06.12.2023 12:54 Мероприятия
Потомкам защитников Москвы представили фильм о народном ополчении
В Музее Победы состоялась встреча с потомками защитников столицы «Народное ополчение. Битва за Москву», приуроченная к 82-й годовщине начала контрнаступления советских войск в декабре 1941 года. Патриотическая программа «Памяти Московского народного ополчения» реализуется с 2015 года...