Сегодня суббота, 03.06.2023: публикаций: 290
16.02.2021 14:33
Документы.
Просмотров всего: 11334; сегодня: 2.

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

Банк России вводит дифференцированные требования к системе внутреннего контроля профучастников.

Большинство профессиональных участников рынка ценных бумаг будут выстраивать свою систему внутреннего контроля в зависимости от того, к какой категории они относятся — «малым», «средним» или «крупным». Требования к системе вводятся с 1 октября 2021 года и закреплены в указании Банка России, которое зарегистрировал Минюст.

Уточняется также система показателей, по которым определяется категория участника рынка, исходя из характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков.

Согласно новым требованиям, «малые» профучастники имеют возможность не назначать у себя внутреннего контролера. Его функции могут быть возложены на другого работника профессионального участника. Требования к проведению внутреннего аудита, а также наличию внутреннего аудитора устанавливаются только для «крупных» профессиональных участников.

Меняются правила и для тех, кто намеревается получить лицензию профучастника. На момент подачи документов им достаточно иметь кандидата на должность внутреннего контролера. Кроме того, соискатель лицензии, не являющийся кредитной организацией, освобождается от обязанности обеспечивать нахождение контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по адресу юрлица с даты представления документов в Банк России.

Новые правила реализуют принцип пропорционального регулирования и способствуют снижению регуляторной нагрузки на ряд профессиональных участников, включая «малые» и «средние» компании.

Указание от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 февраля 2021 года, регистрационный № 62416, и указание от 16 декабря 2020 года № 5666-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 января 2021 года, опубликованы на сайте Центрального банка Российской Федерации и официальном интернет-портале правовой информации.


ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников


Ньюсмейкер: Национальное деловое партнерство "Альянс Медиа" — 12756 публикаций
Сайт: cbr.ru/press/event/?id=9587
Поделиться:

Интересно:

В Москве установят памятный знак посвященный Параду Победы в ВОВ
03.06.2023 09:43 Интервью, мнения
В Москве установят памятный знак посвященный Параду Победы в ВОВ
9 мая 2023 года на Красной площади прошёл Парад. И различные СМИ назвали его вновь: Парад Победы! Обратите на это внимание, но попробуйте, войдя на любую улицу наших городов, задать гражданам нашей страны, а особенно молодёжи, вопрос о том, где и когда был исторический Парад Победы?  И вряд ли...
Портрет Михаила Кутузова появился на сувенирных купюрах
02.06.2023 17:29 Новости
Портрет Михаила Кутузова появился на сувенирных купюрах
В России появились необычные сувенирные купюры с изображением великих исторических деятелей, полководцев и героев народного ополчения: Михаила Кутузова, Пётра I, Кузьмы Минина и Дмитрия Пожарского. Оригинальные купюры печатаются на специальной банкнотной бумаге и имеют более 20 элементов защиты:...
РВИО объявило конкурс на лучший проект памятника о крейсере «Рюрик»
02.06.2023 13:29 Новости
РВИО объявило конкурс на лучший проект памятника о крейсере «Рюрик»
Российское военно-историческое общество объявляет о старте Творческого конкурса на лучший архитектурно-художественный проект памятника, посвященного крейсеру «Рюрик». Монумент планируется установить во Владивостоке. К участию в Конкурсе приглашаются профессиональные архитекторы и скульпторы ...
150 лет назад родился будущий поэт Константин Случевский-младший
02.06.2023 09:36 Новости
150 лет назад родился будущий поэт Константин Случевский-младший
2 июня 1873 г. в Петербурге в семье камергера Двора Его Императорского Величества и поэта Константина Константиновича Случевского (1837–1904) родился будущий поэт и морской офицер Константин Константинович Случевский-младший. Документы, о его жизни и творчестве хранятся в Российском государственном...
Фильм о Псковской области снимет группа из Сербии
01.06.2023 18:11 Новости
Фильм о Псковской области снимет группа из Сербии
Фильм о Псковской области и ее исторических памятниках и красивых окрестностях будет снимать съемочная группа из Сербии, которая прибыла в Псков. Информационный тур для телевизионщиков дружественной европейской страны стал возможным при поддержке Комитета по туризму Псковской области, Туристского...