16.02.2021 14:33
Документы.
Просмотров всего: 12802; сегодня: 7.

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

Банк России вводит дифференцированные требования к системе внутреннего контроля профучастников.

Большинство профессиональных участников рынка ценных бумаг будут выстраивать свою систему внутреннего контроля в зависимости от того, к какой категории они относятся — «малым», «средним» или «крупным». Требования к системе вводятся с 1 октября 2021 года и закреплены в указании Банка России, которое зарегистрировал Минюст.

Уточняется также система показателей, по которым определяется категория участника рынка, исходя из характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков.

Согласно новым требованиям, «малые» профучастники имеют возможность не назначать у себя внутреннего контролера. Его функции могут быть возложены на другого работника профессионального участника. Требования к проведению внутреннего аудита, а также наличию внутреннего аудитора устанавливаются только для «крупных» профессиональных участников.

Меняются правила и для тех, кто намеревается получить лицензию профучастника. На момент подачи документов им достаточно иметь кандидата на должность внутреннего контролера. Кроме того, соискатель лицензии, не являющийся кредитной организацией, освобождается от обязанности обеспечивать нахождение контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по адресу юрлица с даты представления документов в Банк России.

Новые правила реализуют принцип пропорционального регулирования и способствуют снижению регуляторной нагрузки на ряд профессиональных участников, включая «малые» и «средние» компании.

Указание от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 февраля 2021 года, регистрационный № 62416, и указание от 16 декабря 2020 года № 5666-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 января 2021 года, опубликованы на сайте Центрального банка Российской Федерации и официальном интернет-портале правовой информации.


ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников


Ньюсмейкер: Национальное деловое партнерство "Альянс Медиа" — 12064 публикации
Сайт: cbr.ru/press/event/?id=9587
Поделиться:

Интересно:

5 неожиданных профессий из прошлого
10.02.2025 11:04 Аналитика
5 неожиданных профессий из прошлого
С древности на Руси существовало множество необычных занятий, с помощью которых бедные люди добывали средства на жизнь. Большая часть таких профессий исчезла в XX веке, когда началась индустриализация и стремительное развитие промышленности. Рассказываем вам...
День дипломатического работника
10.02.2025 09:04 Аналитика
День дипломатического работника
Профессиональный праздник — День дипломатического работника, отмечаемый в России ежегодно 10 февраля установлен Указом Президента Российской Федерации № 1279 от 31 октября 2002 года в ознаменование 200-летнего юбилея Министерства иностранных дел России. День дипломатического работника отмечается 10...
Масленица в 2025 году: когда начинается, суть и традиции праздника
07.02.2025 16:40 Аналитика
Масленица в 2025 году: когда начинается, суть и традиции праздника
Масленица — многодневный народный праздник, начало которого зависит от даты празднования Пасхи. Какого числа в 2025 году начнется Масленица в России, описание, суть праздника и связанные с ним народные обычаи, особенности каждого дня Масленичной недели — в материале. Масленица Масленица – это...
Что значат славянские имена
07.02.2025 12:46 Аналитика
Что значат славянские имена
Во времена Древней Руси именам придавали особое значение. Имена, оставшиеся в летописях и берестяных грамотах, не только хранят память о былом единстве славянских народов, но и позволяют современным исследователям узнавать больше...
Миссия дипломата Евфимия Путятина в Японии
07.02.2025 09:04 Аналитика
Миссия дипломата Евфимия Путятина в Японии
7 февраля 1855 года был подписан Симодский трактат между Россией и Японией. Согласно нему, Курильские острова объявлялись российскими.  Симодский трактат В храме Теракудзи города Симода в 1855 году от Рождества Христова 26 января (по старому стилю) или в первый год Ансэя, двенадцатого месяца в...