Сегодня четверг, 11.08.2022: публикаций: 284
16.02.2021 14:33
Документы.
Просмотров всего: 10495; сегодня: 2.

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

Банк России вводит дифференцированные требования к системе внутреннего контроля профучастников.

Большинство профессиональных участников рынка ценных бумаг будут выстраивать свою систему внутреннего контроля в зависимости от того, к какой категории они относятся — «малым», «средним» или «крупным». Требования к системе вводятся с 1 октября 2021 года и закреплены в указании Банка России, которое зарегистрировал Минюст.

Уточняется также система показателей, по которым определяется категория участника рынка, исходя из характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков.

Согласно новым требованиям, «малые» профучастники имеют возможность не назначать у себя внутреннего контролера. Его функции могут быть возложены на другого работника профессионального участника. Требования к проведению внутреннего аудита, а также наличию внутреннего аудитора устанавливаются только для «крупных» профессиональных участников.

Меняются правила и для тех, кто намеревается получить лицензию профучастника. На момент подачи документов им достаточно иметь кандидата на должность внутреннего контролера. Кроме того, соискатель лицензии, не являющийся кредитной организацией, освобождается от обязанности обеспечивать нахождение контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по адресу юрлица с даты представления документов в Банк России.

Новые правила реализуют принцип пропорционального регулирования и способствуют снижению регуляторной нагрузки на ряд профессиональных участников, включая «малые» и «средние» компании.

Указание от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 февраля 2021 года, регистрационный № 62416, и указание от 16 декабря 2020 года № 5666-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 января 2021 года, опубликованы на сайте Центрального банка Российской Федерации и официальном интернет-портале правовой информации.


ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников


Ньюсмейкер: Национальное деловое партнерство "Альянс Медиа" — 10091 публикация
Сайт: cbr.ru/press/event/?id=9587
Поделиться:

Интересно:

Проект закона о повышении пороговых значений ущерба за мошенничество
04.08.2022 17:31 Документы
Проект закона о повышении пороговых значений ущерба за мошенничество
Минюстом России размещен для общественного обсуждения проект федерального закона «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации». Указанные изменения будут способствовать улучшению делового климата и позволят минимизировать...
04.08.2022 09:58 Аналитика
ЦАО стал лидером по росту цен на новостройки бизнес-класса в Москве
Новостройки бизнес-класса в ЦАО выросли за год в цене на 37% – это самый высокий показатель среди прочих округов Москвы, подсчитали аналитики «Метриум». Средняя стоимость квадратного метра в местных новостройках во II квартале составила 455 тыс. рублей. Впрочем, самые дорогие новостройки...
В Словении прошли мероприятия в память о русских военнопленных
03.08.2022 15:59 Мероприятия
В Словении прошли мероприятия в память о русских военнопленных
31 июля 2022 года в Словении у знаменитой Русской часовни на перевале Вршич прошли традиционные мемориальные мероприятия в память русских военнопленных, погибших в Юлийских Альпах в 1916 году. Русская Свято-Владимирская часовня была возведена узниками австрийского лагеря военнопленных во время...
125 километров маршрутом Беринга по Сылве
29.07.2022 21:55 Мероприятия
125 километров маршрутом Беринга по Сылве
С 22 по 26 июля 2022 г. в рамках проекта «По пути великих открытий» команда школы № 709 г. Москвы повторила маршрут Второй Камчатской экспедиции и Академического отряда Великой Северной экспедиции. Участники прошли на байдарках по реке Сылве 125 километров. Участники начали своё движение в рамках...
Научите ребенка отдыхать и расслабляться
29.07.2022 15:12 Интервью, мнения
Научите ребенка отдыхать и расслабляться
Современная жизнь требует психологической готовности к изменениям и стрессоустойчивости. Одним из компонентов толерантности к стрессу является навыки снимать напряжение и расслабляться. Однако мало кому из родителей приходит в голову мысль, что этому тоже нужно учить ребенка. Умение снимать...